第三方物流監(jiān)管法律制度研究

近幾年，物流業(yè)在我國(guó)得到了迅速的發(fā)展。我國(guó)的物流企業(yè)在“宅經(jīng)濟(jì)”的帶動(dòng)下，企業(yè)數(shù)量較上年同期增長(zhǎng)了31.2%。此外，截至2020年3月24日，國(guó)內(nèi)的快件市場(chǎng)規(guī)模超過200億，日均營(yíng)業(yè)額為2.5億，日均營(yíng)業(yè)額為5000萬(wàn)。在2021年，物流業(yè)務(wù)在83個(gè)工作日之內(nèi)就突破了200億件業(yè)務(wù)量。如下表1所示：

表1 我國(guó)2015年—2021年物流業(yè)務(wù)量及增長(zhǎng)率

年份 業(yè)務(wù)量（億件） 增長(zhǎng)率

2015 206.7 -

2016 312.8 54.1%

2017 400.6 28.0%

2018 507.1 26.6%

2019 635.2 25.3%

2020 833.6 31.2%

2021 1082.9 29.9%

而隨著物流行業(yè)的逐漸擴(kuò)大，第三方物流體系同樣才出現(xiàn)在人們的視野當(dāng)中。第三方物流是一種新型的物流運(yùn)作模式，是指物流企業(yè)將其主要精力放在為客戶提供增值服務(wù)上，不負(fù)責(zé)客戶所需的具體的物流活動(dòng)，而是通過與客戶簽訂合同，接受客戶委托提供一體化或部分一體化服務(wù)，并對(duì)所提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理的一種物流服務(wù)模式。20世紀(jì)90年代，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和電子商務(wù)市場(chǎng)的興起，為解決日益增長(zhǎng)的庫(kù)存壓力，日本、美國(guó)和歐洲一些國(guó)家紛紛提出了“供應(yīng)鏈管理”理念，也將供應(yīng)鏈管理視為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高社會(huì)生產(chǎn)率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展等方面的有效手段。而“供應(yīng)鏈管理”理念在我國(guó)剛剛起步，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展以及企業(yè)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)認(rèn)識(shí)程度不斷加深、國(guó)際環(huán)境日趨復(fù)雜和消費(fèi)者日益增長(zhǎng)的消費(fèi)需求等因素影響下，企業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈管理提出了新要求。因此，將與企業(yè)供應(yīng)鏈管理有關(guān)的物流活動(dòng)外包給專業(yè)第三方物流企業(yè)來(lái)實(shí)施是一種新模式。而伴隨著第三方物流的逐漸興起，第三方物流監(jiān)管法律制度也在不斷完善中，并取得了顯著成效。從宏觀的角度看，我國(guó)第三方物流監(jiān)管法律制度已經(jīng)能夠適應(yīng)物流市場(chǎng)，但是尚存不足之處。王若一（2022）通過對(duì)第三方物流的法律含義的闡釋，厘清了第三方物流在我國(guó)目前的法律狀況，并進(jìn)一步建議建立第三方物流的管理框架；對(duì)跨境電子商務(wù)第三方物流合同進(jìn)行了定性研究[1]。姚文玲（2021）針對(duì)第三方物流在民商法中所暴露出的缺陷，探討了第三方物流在民商法中存在的問題及改進(jìn)的對(duì)策[2]。牟炳熹（2021）對(duì)第三方物流中可能出現(xiàn)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有關(guān)的分析，并提出了相應(yīng)的對(duì)策，以期為第三方物流中可能出現(xiàn)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)提出一些對(duì)策[3]。胡靜瑩（2020）從物流的內(nèi)部監(jiān)管到外部的監(jiān)督,形成一個(gè)良好的監(jiān)管機(jī)制,來(lái)解決第三方物流監(jiān)管中存在的困境[4]。劉伯超（2017）認(rèn)為，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的過程中，第三方物流的發(fā)展也取得了一定的發(fā)展，第三方物流已經(jīng)開始向人們的生產(chǎn)和生活中的每一個(gè)環(huán)節(jié)滲透，打破了原有的物流模式，與傳統(tǒng)的物流相比，大三房物流具有專業(yè)化、契約化、信息化、個(gè)性化、靈活性高等特征，這使得被委托的企業(yè)能夠更加集中精力開展核心業(yè)務(wù)，加快資金周轉(zhuǎn)，降低物流成本，這是今后物流發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)[5]。

1  第三方物流的概念、特征及功能

1.1  第三方物流的概念

根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的規(guī)定，第三方物流是指企業(yè)通過合同形式將其全部或部分物流業(yè)務(wù)委托給一個(gè)或多個(gè)物流服務(wù)提供者，由該物流服務(wù)提供者以合同約定的方式對(duì)其提供的全部或者部分物流服務(wù)進(jìn)行管理和控制，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的新型物流服務(wù)運(yùn)作模式。從我國(guó)《合同法》對(duì)“第三方”一詞的解釋來(lái)看，“第三方物流”是指將物品從供應(yīng)者處轉(zhuǎn)移到需求者處的全部或部分服務(wù)活動(dòng)。也就是說(shuō)，“第三方”是指一個(gè)或多個(gè)獨(dú)立于客戶和供應(yīng)商之間、承擔(dān)相關(guān)責(zé)任和義務(wù)而又能保持相對(duì)獨(dú)立的單位和個(gè)人。第三方物流是指一個(gè)第三方實(shí)體，通過契約形式與客戶和供應(yīng)商形成一種合同關(guān)系。

1.2  第三方物流的特征

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)加深和國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)日益頻繁，企業(yè)不僅需要快速滿足顧客需求以滿足其最大利潤(rùn)目標(biāo)，而且還需要通過降低成本、提高效率、加強(qiáng)控制等方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體價(jià)值最大化。第三方物流能夠根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和客戶需求對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)進(jìn)行整合與改造，從而創(chuàng)造出更多新業(yè)務(wù)、新價(jià)值和新利潤(rùn)來(lái)滿足客戶需求。以下為第三方物流的具體特征：

首先，第三方物流是一種物流服務(wù)與銷售相結(jié)合的服務(wù)模式，它不同于傳統(tǒng)的銷售模式，一般都是由顧客和供應(yīng)商之間直接交易，而第三方物流則是通過第三方的物流公司把客戶的訂單信息傳遞到供應(yīng)商處，這樣就使供應(yīng)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)的工作能夠順利進(jìn)行。其次，第三方物流是一種多功能服務(wù)。這主要體現(xiàn)在第三方物流能夠根據(jù)客戶的要求提供多項(xiàng)服務(wù)，如配送、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)。第三方物流在發(fā)展過程中融合了許多現(xiàn)代科學(xué)管理理論與技術(shù)方法，這些是傳統(tǒng)企業(yè)所不具備的，而且這些新技術(shù)手段又可以為企業(yè)的發(fā)展提供許多便利條件和發(fā)展動(dòng)力。第三，第三方物流是一種以客戶為中心的服務(wù)模式。為了更好地滿足顧客需求，第三方物流必須要在服務(wù)上下功夫，不斷提升自身的能力。

1.3  第三方物流的功能

如表2，第三方物流的功能主要包括以下幾個(gè)方面：

表2: 第三方物流主要功能

功能 闡述

資源整合功能 第三方物流企業(yè)可以將自己的物流服務(wù)與客戶需求的各個(gè)環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系在一起，在對(duì)客戶需求進(jìn)行全面、準(zhǔn)確和科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，從顧客的角度出發(fā)，進(jìn)行全面系統(tǒng)地計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，使顧客和企業(yè)都能從物流活動(dòng)中獲得價(jià)值增值。

產(chǎn)品開發(fā)功能 第三方物流企業(yè)通過整合市場(chǎng)資源，可以根據(jù)顧客的需求，與其他供應(yīng)商一起設(shè)計(jì)一套適合該顧客的產(chǎn)品開發(fā)方案，以滿足顧客更高層次的需求。

市場(chǎng)營(yíng)銷功能 第三方物流企業(yè)可以將其物流服務(wù)與客戶所需求的產(chǎn)品特性進(jìn)行緊密聯(lián)系，并根據(jù)不同客戶需要量身定做。

2  第三方物流監(jiān)管法律制度存在的不足

2.1  行政許可制度不健全

目前，我國(guó)已出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》《道路貨物運(yùn)輸及站場(chǎng)管理規(guī)定》等一些行政法規(guī)，但是對(duì)第三方物流企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)的許可仍然沒有相關(guān)規(guī)定。在很多情況下，第三方物流企業(yè)在正式運(yùn)營(yíng)前必須經(jīng)過政府部門的許可，否則不能從事相關(guān)的業(yè)務(wù)。而我國(guó)對(duì)第三方物流企業(yè)的審批、管理主要依據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《物流企業(yè)分類與評(píng)估指標(biāo)》，但該指標(biāo)僅從總體上對(duì)物流企業(yè)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，對(duì)第三方物流企業(yè)在服務(wù)、價(jià)格、安全等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。而具體到行業(yè)發(fā)展，則主要依據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》來(lái)管理，但該分類不能很好地反映第三方物流企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況。因此，應(yīng)該根據(jù)第三方物流行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，制定具體的分類標(biāo)準(zhǔn)，將第三方物流企業(yè)分成不同的類別，然后再根據(jù)不同的類別制定相應(yīng)的資質(zhì)要求。然而，實(shí)際情況中由于我國(guó)有關(guān)第三方物流行業(yè)法規(guī)和制度不完善，導(dǎo)致監(jiān)管部門在審批、監(jiān)管過程中難以把握其尺度，從而造成了行業(yè)亂象叢生。

2.2  政府監(jiān)管職能不明確

政府作為第三方物流監(jiān)管主體，有必要在企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)之前，對(duì)第三方物流進(jìn)行必要的政策引導(dǎo)和資格審查；在第三方物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中，對(duì)其服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理；在第三方物流企業(yè)出現(xiàn)失信行為時(shí)，采取適當(dāng)措施進(jìn)行制裁。

然而從目前我國(guó)第三方物流市場(chǎng)來(lái)看，政府的監(jiān)管職能不明確，政策引導(dǎo)不夠，對(duì)第三方物流市場(chǎng)的引導(dǎo)和管理力度不夠，具體表現(xiàn)在：

行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管職能不明確。由于我國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)第三方物流的準(zhǔn)入機(jī)制不完善，在一定程度上導(dǎo)致了行業(yè)準(zhǔn)入門檻過低，使得行業(yè)內(nèi)存在著一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

對(duì)第三方物流企業(yè)監(jiān)管力度不足。對(duì)于第三方物流的監(jiān)管，我國(guó)政府只對(duì)其進(jìn)行過幾次行政處罰，并且處罰力度較輕，僅進(jìn)行了罰款的處罰，并沒有涉及到停業(yè)整頓等處罰措施。

2.3  監(jiān)管內(nèi)容不全面

第三方物流監(jiān)管立法層次低。我國(guó)第三方物流監(jiān)管立法中存在著大量的“條例”、“意見”等行政規(guī)章，這些行政規(guī)章在立法時(shí)只是對(duì)監(jiān)管工作作出了規(guī)定，并沒有形成系統(tǒng)性的法規(guī)，因此在實(shí)踐中產(chǎn)生了大量的監(jiān)管空白和監(jiān)管沖突。我國(guó)第三方物流法律體系的建設(shè)沒有一部完整的、系統(tǒng)的《物流法》作為第三方物流法律體系的核心。許多現(xiàn)有法規(guī)和規(guī)章都是在“暫行規(guī)定”、“通知”的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改，很多具體規(guī)定都沒有很好地結(jié)合實(shí)際，導(dǎo)致現(xiàn)有法律法規(guī)和規(guī)章無(wú)法規(guī)范第三方物流企業(yè)的發(fā)展。

2.4  監(jiān)管體系不完善

第三方物流的監(jiān)管主體眾多，但職能不明確，部分部門缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，沒有形成有效的監(jiān)管體制。從我國(guó)目前的法律規(guī)定來(lái)看，我國(guó)政府及行業(yè)協(xié)會(huì)的物流監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般是隸屬于工商行政管理部門，由于各政府部門在職能上有不同的側(cè)重，由此導(dǎo)致物流監(jiān)管部門之間存在著交叉與職能重疊現(xiàn)象。由于沒有形成統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、有效的監(jiān)管體制，使得監(jiān)管力度和效果大打折扣。例如，工商行政管理部門對(duì)第三方物流企業(yè)的注冊(cè)進(jìn)行審批和核準(zhǔn)時(shí)，由于工商行政管理部門與政府其他部門之間存在著職能交叉現(xiàn)象和職權(quán)沖突現(xiàn)象，導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管不到位，給第三方物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不利影響。

3  第三方物流監(jiān)管法律制度完善建議

3.1  構(gòu)建適合我國(guó)國(guó)情的行政許可制度

在行政許可實(shí)施中，必須堅(jiān)持公正、公平、公開的原則，堅(jiān)持程序合法、期限合理、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的原則。具體而言，行政許可實(shí)施過程中應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：第一，要建立事前預(yù)防與事后監(jiān)督相結(jié)合的事中事后監(jiān)管模式；第二，要建立信息公開制度，確保相關(guān)企業(yè)及人員及時(shí)獲取許可事項(xiàng)實(shí)施情況；第三，要建立法律責(zé)任追究制度，確保相關(guān)企業(yè)及人員能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；第四，要建立科學(xué)規(guī)范的第三方物流企業(yè)信用評(píng)價(jià)體系和誠(chéng)信檔案制度，并將其作為第三方物流企業(yè)參與政府采購(gòu)和招投標(biāo)活動(dòng)的重要依據(jù)之一，這也是第三方物流發(fā)展的客觀要求。

3.2  明確政府監(jiān)管智能

鑒于當(dāng)前我國(guó)法律法規(guī)對(duì)第三方物流企業(yè)資質(zhì)的要求較低，并且不利于行業(yè)的發(fā)展，因此，對(duì)第三方物流企業(yè)資質(zhì)的審核工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)。首先，應(yīng)當(dāng)修改現(xiàn)有法律法規(guī)中關(guān)于第三方物流企業(yè)資質(zhì)的要求；其次，應(yīng)當(dāng)針對(duì)第三方物流企業(yè)資質(zhì)的審核工作制定一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，便于操作和管理；最后，還應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大資質(zhì)審核人員范圍、明確資質(zhì)審核范圍以及統(tǒng)一資質(zhì)審核內(nèi)容。目前對(duì)于第三方物流企業(yè)的管理主要是由各省市交通部門對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理。隨著經(jīng)濟(jì)和科技水平的發(fā)展，政府將會(huì)對(duì)第三方物流企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，但是不能放松對(duì)第三方物流企業(yè)的監(jiān)管。

3.3  加大對(duì)第三方物流企業(yè)的監(jiān)督管理，提高政府監(jiān)管效率

首先，要加強(qiáng)對(duì)第三方物流企業(yè)的法律知識(shí)教育，提高其法律意識(shí)。其次，要提高第三方物流企業(yè)內(nèi)部的管理水平，定期對(duì)其進(jìn)行績(jī)效考核、財(cái)務(wù)審計(jì)等，使其更好地履行企業(yè)義務(wù)和社會(huì)責(zé)任。最后，要加強(qiáng)對(duì)第三方物流企業(yè)的信息監(jiān)管力度，完善信息收集和處理制度。信息收集是指第三方物流企業(yè)利用自己掌握的信息，對(duì)所管理的物流市場(chǎng)和物流客戶進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)，以提高自身服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。而信息處理是指第三方物流企業(yè)將收集到的信息進(jìn)行處理后，對(duì)收集到的信息進(jìn)行分析，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施。

為使第三方物流行業(yè)協(xié)會(huì)能有效發(fā)揮作用，政府要建立有效的行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管機(jī)制，完善相關(guān)制度、法規(guī)等。例如，建立第三方物流信息管理平臺(tái)、信息查詢制度以及相關(guān)監(jiān)督、服務(wù)制度等。

3.4  規(guī)范相關(guān)主體行為，加強(qiáng)對(duì)第三方物流市場(chǎng)的監(jiān)管力度

從主體行為看，我國(guó)第三方物流市場(chǎng)存在著諸多主體，包括第三方物流企業(yè)、政府部門、其他物流服務(wù)提供商等，這就給規(guī)范相關(guān)主體行為提出了要求。首先，第三方物流企業(yè)的行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；其次，政府部門應(yīng)制定一系列管理?xiàng)l例對(duì)第三方物流企業(yè)進(jìn)行管理和監(jiān)督，并為第三方物流企業(yè)提供更多的政策支持和良好的發(fā)展環(huán)境；再次，其他服務(wù)提供商行為應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定，不得提供與服務(wù)無(wú)關(guān)的商品或服務(wù)。

針對(duì)政府部門行為方面，應(yīng)盡快建立健全相關(guān)法律法規(guī)。政府機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先明確自身的工作職責(zé)，并為其工作提供更多支持，包括明確信息發(fā)布制度、完善市場(chǎng)監(jiān)管體制等。

4  結(jié)  語(yǔ)

第三方物流是一種新興的物流運(yùn)作模式，伴隨著我國(guó)物流市場(chǎng)的不斷成熟，我國(guó)第三方物流行業(yè)也逐漸走向了規(guī)范化和產(chǎn)業(yè)化，并取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。但是由于我國(guó)第三方物流起步較晚，因此還存在很多不完善之處，因此，為了推動(dòng)我國(guó)第三方物流行業(yè)的健康發(fā)展，提高其服務(wù)質(zhì)量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)第三方物流法律法規(guī)體系建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)間有序競(jìng)爭(zhēng)。

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